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南都讯记者刘嫚发自北京11月22日，2022金融街论坛年会“治理体系与金融稳定”平行论坛法治版块举行，该平行论坛法治版块由北京金融法院承办。最高人民检察院第四检察厅厅长张晓津在论坛介绍，将稳妥推进金融领域涉案企业合规改革试点，以涉案企业合规促进提升各类金融市场主体合规经营、依法经营的意识、能力。

数据显示，今年前三季度，全国检察机关起诉破坏金融管理秩序犯罪16964人，金融诈骗犯罪3352人。

张晓津介绍，检察机关依法从严惩处金融犯罪，形成打击金融犯罪高压态势。严厉打击涉及互联网金融、养老等各领域的非法集资犯罪，注重对区块链、元宇宙、NFT等概念背后违法犯罪风险的研判处置，今年1至9月起诉非法吸收公众存款和集资诈骗犯罪13368人。

同时，张晓津称，检察机关还充分发挥驻中国证监会检察室“驻”的优势，依法起诉康美药业、北八道等财务造假、操纵证券市场案件，严惩内部人控制和大股东操纵行为，严肃追究有关中介机构、场外配资等各类参与犯罪主体的法律责任，今年1至9月起诉证券期货犯罪289人。严肃惩治金融信贷领域相关犯罪，今年1至9月起诉骗取贷款、贷款诈骗、违法发放贷款犯罪2544人。

“当前，内外部环境依然复杂多变，管控金融风险、打击金融犯罪仍面临诸多挑战。”张晓津介绍，从检察办案来看，一方面，金融犯罪类型不断翻新、日趋复杂，专业性越来越强。从P2P到区块链、元宇宙，从私募基金到“影子银行”，凡是有金融创新的地方，就可能潜伏着金融犯罪，社会对金融创新尤其是其中的违法犯罪有逐步认识的过程，导致相关法律适用问题不断出现。另一方面，金融犯罪人员反侦查能力强，作案手段隐蔽，股权、实际控制人、资金穿透难度加大。操纵证券市场等一些犯罪中呈现出“链条化”趋势，各环节各司其职、相互配合，导致金融犯罪取证难、认定难、追赃难。

对此，张晓津称，检察机关应坚持全面从严打击金融犯罪。准确把握金融的本质，依法准确认定各类金融犯罪，坚持以法治思维、法治方式妥善处置化解风险。检察机关将结合办案积极参与金融立法工作，共同推动金融立法的系统性、整体性、协同性、时效性。同时，会同最高法院针对证券期货、金融信贷、洗钱等社会关注的金融犯罪制定、修订相关司法解释。

此外，张晓津称，检察机关将围绕融入社会治理出台务实举措。稳妥推进金融领域涉案企业合规改革试点，以涉案企业合规促进提升各类金融市场主体合规经营、依法经营的意识、能力。重视“抓前端”“治未病”，积极落实“谁执法、谁普法”的普法责任制，及时发布金融犯罪指导性案例、典型案例，加强金融法治宣传教育。

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